（2024年 第1號）

　　根據(jù)《中華人民共和國審計法》第二十九條的規(guī)定，深圳市審計局對截至2023年6月深圳市公共資源交易改革情況進行了專項審計調(diào)查,。

　　一,、基本情況

　　公共資源交易是指涉及公共利益、公眾安全的具有公有性,、公益性的資源交易活動,。為貫徹落實《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委關于深化公共資源交易平臺整合共享指導意見的通知》（國辦函〔2019〕41號），深圳市人民政府于2020年6月30日,，印發(fā)了《深圳市公共資源交易改革工作方案》（深府〔2020〕39號）,，主要從理順管理體制、完善運行機制,、建設信息化平臺,、整合共享資源以及健全制度規(guī)則等五個方面提出了具體改革任務。本次被調(diào)查單位包括市發(fā)展改革委,、市財政局,、市規(guī)劃和自然資源局、市生態(tài)環(huán)境局,、市住房建設局,、市國資委、市醫(yī)保局和深圳交易集團（深圳公共資源交易中心）等,。

　　　二,、評價意見

　　審計調(diào)查結(jié)果表明，深圳市構(gòu)建了公共資源交易“綜合管理+行業(yè)管理”的管理體制，基本實現(xiàn)了公共資源交易管理,、服務與監(jiān)督職能相互分離,。在健全制度規(guī)則方面，為規(guī)范我市公共資源交易活動提供了制度基礎與保障,，建立了全市政府采購行政處罰裁量權(quán)基準，進一步規(guī)范了履約評價行為,，強化了招投標領域事后監(jiān)管,；在完善運行機制方面，我市政府采購,、建設工程等業(yè)務已實現(xiàn)全流程電子化交易,，并實現(xiàn)了與國家、廣東省公共資源交易信息化平臺互聯(lián)共享,。建立了市場主體信息庫和信用信息庫,，已完成與“信用深圳”和“深圳征信”等社會信用信息共享系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口的對接。

　　三,、審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)的主要問題

　?。ㄒ唬┕操Y源交易改革任務完成方面

　　1.整合交易系統(tǒng)、整合專家資源及共享信息資源等3項任務尚未完全落實,。按照《深圳市公共資源交易改革工作方案》的規(guī)定,，審計結(jié)束時仍有3項由市發(fā)展改革委牽頭或負責的主要任務尚未完全落實。

　　2.形成監(jiān)管責任清單,、清理制度規(guī)則等2項任務未按時完成,。市發(fā)展改革委作為牽頭負責單位，未在《深圳市公共資源交易改革工作方案》規(guī)定時限內(nèi)完成上述改革任務,。

　　3.建設工程招投標業(yè)務的服務管理制度尚未在全市范圍內(nèi)統(tǒng)一標準,。深圳交易集團（深圳公共資源交易中心）制定印發(fā)的《建設工程招投標業(yè)務標準化操作服務規(guī)則》和《深圳公共資源交易中心建設工程定標辦事指南》，在入圍,、定標環(huán)節(jié),，部分區(qū)的建設工程項目與全市其他區(qū)項目的操作流程或需提交的申請材料不完全一致。

　?。ǘ┕操Y源交易制度制定方面

　　1.《深圳市公共資源交易管理暫行辦法》個別條款違規(guī)對市級議事協(xié)調(diào)機構(gòu)作出規(guī)定,。《深圳市公共資源交易管理暫行辦法》第六條提出,，市公共資源交易工作委員會是全市公共資源交易的決策協(xié)調(diào)機構(gòu),，不符合深圳市市級議事協(xié)調(diào)機構(gòu)管理相關規(guī)定。

　　2.《深圳市公共資源交易目錄》內(nèi)部分項目進入市級平臺交易受到限制,。市發(fā)展改革委印發(fā)《深圳市公共資源交易目錄（2021年版）》,，規(guī)定目錄內(nèi)的公共資源交易應當進入深圳市公共資源交易平臺交易。但受上級部門政策規(guī)定須到指定的平臺交易等因素影響，交易目錄內(nèi)的部分類別交易項目無法進入我市公共資源交易平臺交易,。

　?。ㄈ┕操Y源交易監(jiān)督管理方面

　　1.部分政府采購的政府采購項目存在投標人涉嫌串通投標或提供虛假材料的行為。抽查發(fā)現(xiàn),，3個集中采購的政府采購項目,，存在不同投標供應商的法定代表人、項目投標授權(quán)代表人在同一單位繳納社會保險或投標文件涉嫌提供虛假材料的情形,。

　　2.對建設工程項目投標員身份的真實性缺乏監(jiān)管,。抽查發(fā)現(xiàn)，部分公司在參與我市部分建設工程項目投標活動時,，電子招標投標交易系統(tǒng)顯示的投標員并非實際操作員本人,。原因是電子招標投標交易系統(tǒng)缺少對投標員真實身份進行驗證的功能。

　?。ㄋ模┕操Y源交易專家管理方面

　　1.《深圳市建設工程評標專家?guī)旃芾磙k法》未及時修訂,。市住房建設局未及時根據(jù)實際情況修訂《深圳市建設工程評標專家?guī)旃芾磙k法》，造成其中部分條款內(nèi)容與我市公共資源交易現(xiàn)行綜合管理制度的規(guī)定不符,。

　　2.部分項目評標評審專家或采購人代表未按規(guī)定執(zhí)行回避制度,。一是有16名評標專家參與公開招標的建設工程項目評標時，未按規(guī)定進行回避,；二是有2名評審專家和2名采購人代表在參與集中采購的政府采購項目評審時,，未按規(guī)定進行回避。

　　3.未動態(tài)管理在庫專家信息,，部分專家信息失真,。一是部分專家年齡超限，但市發(fā)展改革委和市財政局未將其及時調(diào)整出庫,；二是市發(fā)展改革委,、市財政局、市住房建設局和深圳交易集團（深圳公共資源交易中心）未按要求動態(tài)管理在庫專家信息,，部分專家存在信息不完整,、不準確的問題。

　?。ㄎ澹┕操Y源交易平臺運行管理方面

　　1.市公共資源交易門戶網(wǎng)站交易公告功能不完善,。一是個別交易項目類別的交易公告分類篩選后信息顯示錯誤，無法正常顯示最新公告信息,；二是個別交易項目類別的交易公告信息未同步歸集到門戶網(wǎng)站發(fā)布,。

　　2.年度考核指標設置偏重商業(yè)性。深圳交易集團（深圳公共資源交易中心）在制定下屬分公司年度經(jīng)營業(yè)績考核指標時,，存在偏重商業(yè)類業(yè)務的傾向性,，不利于發(fā)揮考核指標對公益類業(yè)務的導向作用,。

　　3.深圳交易集團（深圳公共資源交易中心）未與資產(chǎn)移交方明確資產(chǎn)權(quán)屬。深圳交易集團（深圳公共資源交易中心）審計結(jié)束時仍未與市政務服務數(shù)據(jù)管理局,、市住房建設局進行溝通協(xié)調(diào),，明確移交資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)歸屬。

　　四,、審計處理情況

　　 （一）公共資源交易改革任務完成方面的問題,要求市發(fā)展改革委參考國家,、廣東省的制度規(guī)定，并結(jié)合我市實際情況,，商相關行業(yè)主管部門,，共同推進我市公共資源交易改革工作方案任務的落實；加大對我市公共資源交易改革工作方案中負責事項的推進力度,，會同行業(yè)主管部門落實好公共資源交易監(jiān)管責任清單，定期聯(lián)合開展制度規(guī)則清理,；深圳交易集團（深圳公共資源交易中心）商相關區(qū)住房建設部門,，及時修訂平臺服務管理制度及辦事指南，確保在全市范圍內(nèi)同一事項實現(xiàn)無差別受理,、同標準辦理,。

　　（二）公共資源交易制度制定方面的問題,要求市發(fā)展改革委根據(jù)《深圳市市級議事協(xié)調(diào)機構(gòu)管理辦法》的規(guī)定,，結(jié)合實際情況修訂《深圳市公共資源交易管理暫行辦法》的相關條款內(nèi)容,；合理確定我市公共資源交易目錄的交易平臺范圍，避免出現(xiàn)制度規(guī)定與實際情況不一致的問題,。

　?。ㄈ┕操Y源交易監(jiān)督管理方面的問題,已按規(guī)定將涉嫌串通投標或提供虛假材料的投標人移送相關部門處理；要求市住房建設局進一步完善我市電子招標投標制度規(guī)則,，加強對投標企業(yè)登記信息真實性,、完整性和有效性的監(jiān)管。深圳交易集團（深圳公共資源交易中心）完善電子招標投標交易系統(tǒng),，增加對投標員身份真實性的核驗功能,。

　　（四）公共資源交易專家管理方面的問題,要求市住房建設局及時修訂本行業(yè)領域?qū)＜夜芾碇贫?，做好與我市公共資源交易綜合管理制度的銜接工作,，使建設工程領域評標專家管理更加規(guī)范；市住房建設局,、市財政局等行業(yè)主管部門對入庫專家填報的需要回避單位信息的真實性,、完整性進行嚴格審核，并以定期檢查,、培訓,、考核等多種方式,，督促專家及時更新關鍵信息。對于故意少填,、漏填真實信息或拒不配合更新信息的專家,，依法依規(guī)對其進行嚴肅處理；市發(fā)展改革委牽頭做好我市公共資源交易專家?guī)斓慕ㄔO管理工作,，市財政局,、市住房建設局配合做好本行業(yè)領域?qū)＜业膭討B(tài)管理，及時將不再滿足入庫條件的專家調(diào)整出庫,，確保抽取的專家符合規(guī)定要求,深圳交易集團（深圳公共資源交易中心）做好專家?guī)斓倪\行維護工作,，合力解決在庫專家信息缺失或失真的問題，確保專家?guī)旃芾磉\行更加規(guī)范,。

　?。ㄎ澹┕操Y源交易平臺運行管理方面的問題,要求深圳交易集團（深圳公共資源交易中心）全面排查并及時修復門戶網(wǎng)站信息公開不全面、不準確的功能缺陷,，并將交易公告信息同步歸集到門戶網(wǎng)站發(fā)布,，確保市場主體能夠快速、準確按需獲取交易信息,；優(yōu)化內(nèi)部考核體系,，在設置考核指標時，統(tǒng)籌考慮公益類業(yè)務與商業(yè)類業(yè)務,，促進各類業(yè)務均衡發(fā)展,；作為資產(chǎn)接收方與使用方，主動與市政務服務數(shù)據(jù)管理局,、市住房建設局溝通,，做好上述信息化系統(tǒng)、平臺的權(quán)屬劃分工作,。

　　五,、整改情況

　　（一）公共資源交易改革任務完成方面問題的整改情況,。文化產(chǎn)權(quán)交易和公物處置均已納入全市統(tǒng)一的公共資源交易信息化平臺,。市發(fā)改委督促市國資委、市醫(yī)保局按計劃推進整合進度,，目前已完成醫(yī)保專家?guī)炱椒€(wěn)對接導入全市統(tǒng)一專家?guī)?；印發(fā)《關于開展2024年我市公共資源交易領域制度文件清理工作的通知》至各行業(yè)主管部門，要求對截至2024年底有效的公共資源交易制度文件進行清理,。深圳交易集團經(jīng)與相關區(qū)住建部門溝通,，于2023年11月13日印發(fā)《深圳交易集團有限公司（深圳公共資源交易中心）建設工程招投標業(yè)務標準化內(nèi)部操作規(guī)程（2023年版）》。

　?。ǘ┕操Y源交易制度制定方面問題的整改情況,。市發(fā)改委已會同行業(yè)主管部門,、深圳交易集團成立修訂工作小組，啟動《深圳市公共資源交易管理暫行辦法》修訂調(diào)研工作,；已修訂形成《深圳市公共資源交易目錄（2024年版）（征求意見稿）》,。

　　（三）公共資源交易監(jiān)督管理方面問題的整改情況,。市住房建設局研究制定了企業(yè)及投標員信息核驗規(guī)則,，以技術手段確保投標員身份的真實性。深圳交易集團已完成新交易系統(tǒng)與社保信息系統(tǒng)對接,，依靠市住房建設局共享的查詢接口實現(xiàn)投標員身份驗證功能,。

　　（四）公共資源交易專家管理方面問題的整改情況,。市住房建設局修改完善后形成《深圳市建設工程評標專家管理實施辦法（送審稿）》,，已于2024年1月15日報送市司法局審查；對存在應回避未回避問題的評標專家發(fā)放責令改正通知書,，并作出暫停1年評標資格的處理,。交易集團完善專家管理系統(tǒng)，增加評標專家社保信息的自動核驗功能,，通過信息化手段提升對評標專家的動態(tài)監(jiān)管力度。4名年齡超65歲政府采購評審專家已被調(diào)整出庫,，2336名參加工作時間信息失真或為空值的專家,、6340名職稱信息為空值的專家相關信息除個別多次聯(lián)系不配合信息補錄的專家外其余均已完成補正，731名建設工程評標專家對系統(tǒng)登記的工作地址等基礎信息進行了更新,。

　?。ㄎ澹┕操Y源交易平臺運行管理方面問題的整改情況。深圳交易集團已對相關公告信息進行梳理,、歸集,，對平臺公告推送接口進行優(yōu)化調(diào)整；通過考核指標充分強調(diào)公益性業(yè)務的重要性,，從業(yè)務收入到業(yè)務質(zhì)量等多個維度進行考核,；已商市住建局、政數(shù)局明確資產(chǎn)權(quán)屬,。

深圳市審計局

2024年8月13日